合規(guī)之道 執(zhí)則行遠(yuǎn)
“天下之事，不難于立法，而難于法之必行；不難于聽言，而難于言之必效。”合規(guī)，簡單地說就是要遵紀(jì)守法，按規(guī)矩、規(guī)則辦事，辦正確的事情。
從我進(jìn)入郵政的第一天起，就總聽前輩們提到“合規(guī)”這個詞。從了解合規(guī)行為到記住合規(guī)準(zhǔn)則，再到傳播合規(guī)文化，一步步走來，每個階段都有不同的體會。
“作為一名銀行柜員，要嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理每筆業(yè)務(wù)，這就是合規(guī)。”入職培訓(xùn)時老師說道。起初，我對合規(guī)行為很不理解。為什么能簡化的流程還要詢問客戶？為什么喝口水的工夫也要把錢箱鎖上、工號簽退？為什么數(shù)據(jù)明明都在系統(tǒng)里，卻還要雙人眼同核對操作？這些小事為什么一定要抓得這么緊？慢慢地，隨著工作的深入，我深刻地認(rèn)識到合規(guī)紅線觸犯不得。2014年，在我身邊發(fā)生了一起無視業(yè)務(wù)制度、單人加鈔偷竊事件，前輩用鋃鐺入獄的慘痛教訓(xùn)佐證了“有章不循，后悔莫及”。我深刻認(rèn)識到“識合規(guī)”“知合規(guī)”“守合規(guī)”應(yīng)滲透到我們工作的方方面面，并要根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化持續(xù)維護(hù)更新。
2014年，我的身份從合規(guī)“運動員”轉(zhuǎn)變?yōu)楹弦?guī)“教練員”。每次到網(wǎng)點檢查時，我都盡可能通過問題分析、案例分享引導(dǎo)員工自覺遵守規(guī)章制度，堅守合規(guī)底線。2022年，我檢查處理了一起“金融許可證交接丟失”事件，究其原因，是工作人員圖方便，無交接手續(xù)導(dǎo)致了證照遺失。其實，合規(guī)管理于員工而言，就是做好工作中的每一個細(xì)節(jié)。
從事內(nèi)控管理工作十年來，我也認(rèn)識到，合規(guī)管理不是一朝一夕的工作，也不是哪個系統(tǒng)、哪個部門的工作，而是需要全員參與、長期堅持的工作。近年來，郵儲銀行的合規(guī)管理工作日益完善，從傳統(tǒng)線下檢查到“日復(fù)盤+大數(shù)據(jù)+雷霆季”精準(zhǔn)核查，從“十條禁令”到“四十四條禁令”，從員工行為排查“三字訣”到“三圖”“兩手冊”運用。但在我看來，這些都離不開“管住事，更要管住人”的核心。我們?nèi)钡膹膩聿皇侵贫龋菃T工對制度的重視。我認(rèn)為，合規(guī)管理工作要做到“三管”：合規(guī)管理要體現(xiàn)“統(tǒng)籌管”，跟上形勢變化，夯實合規(guī)管理基礎(chǔ)；合規(guī)處罰要體現(xiàn)“法治管”，有責(zé)必究，對不合規(guī)的行為零容忍、嚴(yán)問責(zé)；合規(guī)教育要體現(xiàn)“戳心管”，善施教化，從尊重員工、關(guān)愛員工出發(fā)，通過組織培訓(xùn)、談心、家訪等方式增強(qiáng)員工合規(guī)意識，讓合規(guī)真正內(nèi)化于心、外化于行。
知合規(guī)、行合規(guī)，是一份責(zé)任、一種意識、一點敬畏、一個約束。我們要常懷合規(guī)之心、常修規(guī)矩之道、常思違規(guī)之害，用好合規(guī)管理的剛性制度，才能行將致遠(yuǎn)。
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